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【大河財立方消息】2月27日消息，云南證監局責令平安證券云南分公司就相關問題限期改正，同時暫停新開證券賬戶6個月。
經查，證券股份云南分公司存在未有效執行公司代銷金融產品業務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發行或代銷的金融產品；原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施等問題。
云南證監局稱，上述問題反映出平安證券云南分公司內部控制存在問題，違反了《證券公司監督管理條例》的相關規定，因此作出上述監督管理措施。
責編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉
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