時(shí)間:2022-03-30 11:39:50 來(lái)源: 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站獲悉,近日,來(lái)自國(guó)泰君安、海通證券、中銀國(guó)際的六名保代收到監(jiān)管罰單,其中國(guó)泰君安兩名保代被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選三個(gè)月措施;海通證券與中銀國(guó)際各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件三個(gè)月措施,其主要原因均為保薦的可轉(zhuǎn)債或IPO項(xiàng)目業(yè)績(jī)變臉。
證監(jiān)會(huì)公告顯示,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“航新科技”)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。證監(jiān)會(huì)指出,按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定,決定認(rèn)定郭威、劉愛亮為不適當(dāng)人選,在2022年3月1日至2022年5月31日期間,不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。航新科技2020年年報(bào)顯示,當(dāng)年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-3.27億元,歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為-3.37億元。
海通證券與中銀國(guó)際的四名保代則因保薦項(xiàng)目在上市當(dāng)年利潤(rùn)下滑50%以上被罰。證監(jiān)會(huì)公告顯示,唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第72條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間,暫不受理上述四人出具的與行政許可有關(guān)的文件。且在此期間,中止審查由上述四人出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
近期,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于券商投行的問責(zé)力度不斷加大。3月23日,國(guó)海證券公告稱,收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。因擔(dān)任勝通債主承銷商未勤勉盡責(zé),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬(wàn)元,并處以60萬(wàn)元罰款。1月19日,浙江證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)安信證券采取責(zé)令改正措施的決定,7名相關(guān)責(zé)任人也遭監(jiān)管警示。
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