【大河財(cái)立方 記者 陳玉靜】推動(dòng)金融業(yè)高水平對(duì)外開放，河南邁出重要一步。

12月30日，大河財(cái)立方記者獲悉，經(jīng)河南省政府同意，河南省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局7部門聯(lián)合印發(fā)《河南省合格境外有限合伙人試點(diǎn)暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），明確外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的準(zhǔn)入條件、投資領(lǐng)域、投資方式、變更申請(qǐng)等內(nèi)容，為QFLP（合格境外有限合伙人）試點(diǎn)多方共贏奠定良好基礎(chǔ)。《暫行辦法》將自2023年1月1日起施行。

(資料圖片僅供參考)

河南省發(fā)展改革委相關(guān)人士表示，此次QFLP試點(diǎn)政策在河南自貿(mào)區(qū)和航空港區(qū)的落地，不僅填補(bǔ)了河南地區(qū)的空白，促進(jìn)河南省股權(quán)投資市場(chǎng)的對(duì)外開放，還有利于激活地區(qū)投資“新引擎”，推進(jìn)河南戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

建立聯(lián)合會(huì)商機(jī)制

中國(guó)（河南）自貿(mào)區(qū)、航空港區(qū)先行先試

QFLP即合格境外有限合伙人，是指符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定，參與設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)的外國(guó)自然人、企業(yè)或者其他組織。

QFLP試點(diǎn)旨在吸引外資投資省內(nèi)，擴(kuò)大資本市場(chǎng)開放，拓寬資金來源，引進(jìn)外國(guó)投資者先進(jìn)理念和管理經(jīng)驗(yàn)，牽引技術(shù)、資金、管理、人才等創(chuàng)新要素匯聚，其主要優(yōu)勢(shì)在于外匯資金可以在外資私募基金層面匯兌為人民幣，并以人民幣形式進(jìn)行股權(quán)投資。

目前，全國(guó)已有十多個(gè)省市陸續(xù)出臺(tái)QFLP試點(diǎn)政策，這已成為各地支持基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、創(chuàng)新外資利用方式的標(biāo)配措施。從省內(nèi)需求看，鄭州、洛陽、航空港區(qū)等地多次反映希望河南省盡快完善制度支持引進(jìn)QFLP，助力構(gòu)建高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制和建設(shè)開放強(qiáng)省。

在政策機(jī)遇與現(xiàn)實(shí)需求下，《暫行辦法》正式出臺(tái)。《暫行辦法》共五章三十五條，主要包括總則、試點(diǎn)申請(qǐng)、試點(diǎn)運(yùn)作、監(jiān)督管理等。

外資進(jìn)入股權(quán)投資領(lǐng)域牽涉市場(chǎng)準(zhǔn)入、行業(yè)監(jiān)管、金融聯(lián)動(dòng)、外匯監(jiān)管等多方面內(nèi)容，涉及多部門職責(zé)。

《暫行辦法》明確規(guī)定，由省試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制負(fù)責(zé)認(rèn)定試點(diǎn)企業(yè)資格，審核通過并獲得試點(diǎn)資格的試點(diǎn)企業(yè)，由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室向符合條件的申請(qǐng)人出具同意開展試點(diǎn)、授予試點(diǎn)額度的書面意見。同時(shí)，各有關(guān)單位結(jié)合各自職責(zé)，共同推進(jìn)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)管理有關(guān)問題。

具體到試點(diǎn)范圍，QFLP試點(diǎn)將在中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)先行先試。

河南省發(fā)展改革委相關(guān)人士表示，以中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)為契機(jī)，統(tǒng)籌引資、引智，充分激發(fā)市場(chǎng)活力，尊重市場(chǎng)規(guī)律，鼓勵(lì)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶河南。

明確試點(diǎn)企業(yè)條件

試點(diǎn)管理企業(yè)注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣

在試點(diǎn)主體上，根據(jù)《暫行辦法》，試點(diǎn)企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“管理企業(yè)”）、外商投資股權(quán)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“基金企業(yè)”）兩類。

試點(diǎn)企業(yè)可以新設(shè)，也可以從已設(shè)立企業(yè)中認(rèn)定。在組織形式上，試點(diǎn)管理企業(yè)可選擇公司制或者合伙制，試點(diǎn)基金企業(yè)選擇合伙制。

如何申請(qǐng)認(rèn)定試點(diǎn)企業(yè)？《暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人通過提交試點(diǎn)管理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表及主要負(fù)責(zé)人員基本情況、試點(diǎn)基金企業(yè)資金來源說明書等相關(guān)材料，向試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室提交試點(diǎn)申請(qǐng)。在經(jīng)過資格初審和審核后，試點(diǎn)企業(yè)辦理注冊(cè)登記并完成中基協(xié)登記備案。

試點(diǎn)企業(yè)需要具備哪些條件？

《暫行辦法》規(guī)定了試點(diǎn)企業(yè)的組織形式、條件范圍、名稱要求、資金托管、登記備案、投資范圍、退出方式、重大事項(xiàng)報(bào)告、變更申請(qǐng)等，并對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、高級(jí)管理人員、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者等的條件做出規(guī)范，此外還規(guī)定了試點(diǎn)企業(yè)和托管銀行在外匯管理、信息披露等方面的義務(wù)。

具體在注冊(cè)資本上，要求試點(diǎn)管理企業(yè)注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資額）不低于 1000萬元人民幣、150 萬美元或等值貨幣；試點(diǎn)基金企業(yè)，注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資額）規(guī)模原則上不少于1億元人民幣或等值外幣。

在出資人上，要求試點(diǎn)管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人有較高的資信條件；試點(diǎn)基金企業(yè)的有限合伙人，為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。其中，境外機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于 500 萬美元等值貨幣，單筆投資金額不低于 100 萬美元等值貨幣；境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣，單筆投資金額不低于 100 萬元人民幣。

在業(yè)務(wù)開展上，試點(diǎn)基金企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務(wù)：（一）投資非上市公司股權(quán)；（二）參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；（三）投資可轉(zhuǎn)換為普通股的債轉(zhuǎn)股和可轉(zhuǎn)債（限于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)“創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金投融資對(duì)接專板”掛牌的企業(yè)）；（四）法律、行政法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)。

試點(diǎn)基金企業(yè)投資的境內(nèi)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)符合外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的要求。

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控

推動(dòng)QFLP試點(diǎn)有序、活躍發(fā)展

促進(jìn)和引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，是構(gòu)建高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制和建設(shè)開放強(qiáng)省的重要舉措。

風(fēng)險(xiǎn)管理亦是開展QFLP試點(diǎn)的重要一環(huán)。

在風(fēng)險(xiǎn)防控上，《暫行辦法》規(guī)定，試點(diǎn)企業(yè)違反法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，依法依規(guī)報(bào)告投資運(yùn)營(yíng)、外資匯兌、資金托管等事項(xiàng)，省發(fā)展改革委將會(huì)同省試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制成員單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和信用監(jiān)管，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)的金融活動(dòng)。

“隨著我國(guó)金融對(duì)外改革開放創(chuàng)新的步伐不斷加快，QFLP試點(diǎn)將持續(xù)發(fā)揮集聚效應(yīng)，吸引具有國(guó)際影響力的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在豫集聚，提升河南省金融資源配置能力，帶動(dòng)省內(nèi)金融市場(chǎng)活躍，加速提升省內(nèi)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的專業(yè)性。”河南省發(fā)展改革委相關(guān)人士表示，下一步，省發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門積極推進(jìn)QFLP試點(diǎn)建設(shè)，加快項(xiàng)目招引，充分發(fā)揮試點(diǎn)紅利對(duì)穩(wěn)外資和開放型經(jīng)濟(jì)建設(shè)的推動(dòng)作用，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，深入推進(jìn)河南自貿(mào)區(qū)和航空港區(qū)先行先試，不斷總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，確保河南省QFLP試點(diǎn)規(guī)范有序又充滿活力地發(fā)展。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉