【資料圖】

【大河財立方消息】近日，上交所發(fā)布關(guān)于對民生證券股份有限公司予以書面警示的決定。

經(jīng)查明，民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務過程中，存在兩方面問題：

一是債券承銷盡職調(diào)查方面，在個別債券項目中對其他中介機構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分，對審計報告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯誤等情況未要求審計機構(gòu)補充或更正；個別債券項目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準確，部分盡職調(diào)查材料引述的財務數(shù)據(jù)有誤。

二是債券受托管理方面，個別債券項目未及時就發(fā)行人的嚴重失信行為向市場公告臨時受托管理事務報告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對民生證券予以書面警示。民生證券應當完善并有效落實對公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等方面的內(nèi)部控制制度，及時自查整改，切實履行受托管理人職責，維護公司債券投資者合法權(quán)益。

責編:王時丹 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉