中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)15日披露了首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2021年第6號(hào))。公告顯示，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)在科創(chuàng)板凱爾達(dá)等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

具體來(lái)看，此次被列入打新“黑名單”的共有五家機(jī)構(gòu)，其中四家為私募機(jī)構(gòu)。本次被限制的配售對(duì)象分別為瑯潤(rùn)資本管理有限公司-瑯潤(rùn)資本主基金有限公司、寬德小眾山6號(hào)私募投資基金、鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金、孝庸資產(chǎn)-招享股票中性2號(hào)私募證券投資基金、國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金。這五家配售對(duì)象將被暫停六個(gè)月新股網(wǎng)下申購(gòu)。根據(jù)規(guī)定，被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。

值得注意的是，百億量化私募鳴石投資此次也被列入股票配售對(duì)象限制名單，主要原因是棄購(gòu)。根據(jù)同益中發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》顯示，鳴石投資作為網(wǎng)下投資者獲得初步配售未足額或未及時(shí)繳款，配售對(duì)象為鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金，放棄認(rèn)購(gòu)1809股，棄購(gòu)金額為8158.59元。10月以來(lái)，鳴石投資曾多次出現(xiàn)新股棄購(gòu)行為。

同樣被列入網(wǎng)下打新“黑名單”的還有國(guó)任財(cái)險(xiǎn)。10月14日，在匯宇制藥公布的網(wǎng)下配售結(jié)果相關(guān)公告中，國(guó)任財(cái)險(xiǎn)因進(jìn)行有效報(bào)價(jià)但未參與網(wǎng)下申購(gòu)被點(diǎn)名。凱爾達(dá)網(wǎng)下配售結(jié)果也顯示，配售對(duì)象“國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金”并未按照發(fā)行公告的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)，應(yīng)申購(gòu)數(shù)量為390萬(wàn)股，但實(shí)際申購(gòu)量為零。