基金投顧試點迎來兩周年，備案機構(gòu)不斷擴容，已有近60家機構(gòu)獲得基金投顧業(yè)務(wù)批文，投顧業(yè)務(wù)管理規(guī)模也持續(xù)增加。

2019年10月24日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》(以下簡稱“通知”)，對開展基金投顧業(yè)務(wù)試點的機構(gòu)所具備資格、投顧業(yè)務(wù)范圍、準則、制度和風(fēng)控要求進行規(guī)定。自此，開啟了基金銷售以客戶利益為中心的“買方時代”。

通知發(fā)布后，首批共有18家機構(gòu)拿到基金投顧業(yè)務(wù)試點資格，隨后便不斷擴容。今年3月，新一批基金投顧業(yè)務(wù)資格迎來新進展，約40家機構(gòu)參與了證監(jiān)會關(guān)于投顧資格的問卷考題并隨后進入答辯環(huán)節(jié)。6月底至7月，第二批試點基金投顧業(yè)務(wù)獲批名單陸續(xù)公布。據(jù)西部證券研報統(tǒng)計，目前已有56家機構(gòu)獲得基金投顧業(yè)務(wù)批文，包括23家公募基金、27家證券公司、3家銀行和3家第三方獨立銷售機構(gòu)。

與此同時，基金投顧業(yè)務(wù)指引也在不斷細化和規(guī)范，今年8月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換技術(shù)接口規(guī)范(試行)指引》，全國金融標準技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會也于近日開發(fā)并發(fā)布了基金投資顧問業(yè)務(wù)編碼。據(jù)了解，基金投顧服務(wù)協(xié)議內(nèi)容和格式指引、業(yè)績展示指引等規(guī)范性文件也正在加緊制定中。

業(yè)內(nèi)人士表示，基金投顧試點機構(gòu)的大擴容將加速我國財富管理買方投顧時代的到來，推動財富管理機構(gòu)服務(wù)理念與服務(wù)質(zhì)量的提升，行業(yè)也會迎來“百舸爭流、千帆競發(fā)”的發(fā)展格局，充分發(fā)揮專業(yè)買方中介作用，有效解決“基金賺錢、投資者不賺錢”等行業(yè)痛點。