證監會網站8月11日晚間更新的一則行政處罰決定書顯示，證監會對恒泰證券非法提供客戶賬戶的行為進行了立案調查、審理，證監會決定責令恒泰證券改正，給予警告，并處以100萬元罰款;對時任恒泰證券機構交易部副總經理余安義給予警告，并處以10萬元罰款;對時任恒泰證券機構交易部區域經理陳禕杰給予警告，并處以10萬元罰款;對時任恒泰證券機構交易部客戶經理張超給予警告，并處以3萬元罰款。

根據行政處罰決定書，機構交易部是恒泰證券業務部門之一。該部門職責為“制定、完善機構交易部管理制度，開發維護機構業務;協調與各部門間的業務關系，做好營銷工作的后臺支持與保障工作;執行公司有關機構業務的規劃”。截至2019年3月8日，該部門客戶名單中機構客戶有219個，個人客戶則有693個，本案被非法提供的部分客戶賬戶也在該名單之列。余安義、陳禕杰、張超在涉案期間均為恒泰證券正式員工。余安義自2016年4月起任機構交易部副總經理。陳禕杰自2016年8月起任機構交易部區域經理。張超自2017年9月起任機構交易部客戶經理。

行政處罰決定書詳細披露了恒泰證券將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的情形。

賬戶借用基本情況方面，2018年初，余安義通過上海盈沃投資管理有限公司(恒泰證券子公司)總經理杜某朝結識鳳鳴同創(北京)資產管理有限公司董事長杜某艷，并安排陳禕杰與杜某艷對接具體業務。2018年2月，深圳前海眾恒智富資產管理有限公司實際控制人許某華向杜某艷提出借用證券賬戶并配資的需求，杜某艷便將此業務介紹給陳禕杰。為此，陳禕杰指定下屬張超與其共同負責具體工作，陳禕杰、張超與杜某艷組建了微信群進行業務溝通;張超還介紹陳某穎、邵某彬、吳某懷、翁某慧等四人加入其業務團隊，以恒泰證券名義接洽客戶。除翁某慧外，其余三人均與恒泰證券簽訂了勞動合同。

張超團隊推介賬戶借用業務、招攬客戶賬戶方面，2018年3月至6月期間，張超團隊為杜某艷介紹的賬戶借用業務陸續招攬了張某妙等36個恒泰證券客戶賬戶。張超團隊向客戶推介賬戶借用業務時，以恒泰證券某資金項目為名，向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件，而非以其個人名義。

恒泰證券還將上述客戶的證券賬戶、資金賬戶提供給他人使用。2018年3月至6月期間，在未告知客戶實際使用人身份的情況下，張超陸續將上述客戶的證券賬戶、資金賬戶及密碼匯總，分批由陳禕杰交給杜某艷，再由杜某艷提供給許某華使用。除“鄭某平”賬戶未實際使用外，剩余35個客戶賬戶被許某華用于買賣“歐浦智網”“大晟文化”“索菱股份”“如意集團”和“中珠醫療”等股票。在此期間，陳禕杰、張超還負責溝通協調上述客戶賬戶在借用過程中因配資產生的利息支付、補倉等事項。

恒泰證券機構交易部負責人放任違法行為發生。在安排下屬陳禕杰與杜某艷對接后，余安義于2018年3月17日通過微信收到陳禕杰發來的截圖，截圖顯示“張某宴”銀行賬戶向“袁某眉”銀行賬戶轉入3500萬保證金。陳禕杰同時請余安義盡快協調2億元融資，余安義并未提出疑問。實際上，“張某宴”銀行賬戶系許某華此次借用賬戶及配資所用的保證金賬戶，“袁某眉”銀行賬戶系張超用于接收保證金并轉至出借賬戶的過橋賬戶。張某宴、袁某眉均不是恒泰證券客戶，且截圖清晰可見“保證金”備注字樣。余安義作為部門負責人，未能關注截圖內容并及時在早期發現賬戶借用及配資活動，直至賬戶糾紛發生后才向上級匯報，系在其職責范圍內放任違法行為的發生。此外，張超主動多方舉報案件線索，積極配合調查人員調取證據，為案件查處提供了較大幫助。

恒泰證券內設部門機構交易部的張超、陳禕杰業務團隊在履職過程中以恒泰證券的名義對外承攬賬戶借用業務，按照需求招攬多個客戶賬戶并提供給他人使用，由此產生的業務收入最終歸屬于恒泰證券，相關業務團隊的行為應視為恒泰證券的單位行為。恒泰證券的上述行為違反《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)第二十八條第三款的規定，構成《條例》第七十九條所述“證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用”的行為，應依照2005年《證券法》第二百零八條進行處罰。恒泰證券的上述行為也違反了《證券法》第一百零七條第二款的規定，構成《證券法》第二百零一條第二款所述的違法行為。

對恒泰證券的上述違法行為，余安義是直接負責的主管人員，陳禕杰、張超是其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零一條第二款的規定，證監會決定：責令恒泰證券改正，給予警告，并處以100萬元罰款;對時任恒泰證券機構交易部副總經理余安義給予警告，并處以10萬元罰款;對時任恒泰證券機構交易部區域經理陳禕杰給予警告，并處以10萬元罰款;對時任恒泰證券機構交易部客戶經理張超給予警告，并處以3萬元罰款。