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“總量控制、合理布局、審慎審批。”近日，省政府辦公廳印發(fā)《河南省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，提出32條舉措，全面加強(qiáng)河南省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)貨交易活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

《辦法》中所稱(chēng)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，是指在河南省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

設(shè)立、變更和終止有明確要求注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元

《辦法》明確，新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本;主發(fā)起人為第一大股東，且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人，近兩年企業(yè)連續(xù)盈利，無(wú)不良信用記錄和違法違規(guī)記錄;董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，近三年無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，具有符合任職資格的條件;股東用于出資的資金必須是自有合法資金;具有與開(kāi)展商品現(xiàn)貨交易相適應(yīng)的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、配套倉(cāng)儲(chǔ)物流設(shè)施，具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng);具有健全的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)防控制度，公平公正的交易規(guī)則;法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

據(jù)悉，本次《辦法》的修改，取消了商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所設(shè)立“股權(quán)適當(dāng)分散”條件。

新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市級(jí)政府提出申請(qǐng)，經(jīng)所在地市級(jí)政府初審?fù)夂螅瑢⒊鯇徱庖?jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書(shū)會(huì)同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)擬設(shè)現(xiàn)貨交易場(chǎng)所規(guī)劃、申請(qǐng)人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交易場(chǎng)所及配套設(shè)施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并就市場(chǎng)交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見(jiàn)后，報(bào)省政府審批。新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由其主管部門(mén)出具初審意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書(shū)，報(bào)省商務(wù)廳審查并征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，報(bào)省政府審批。

除此之外，《辦法》還對(duì)應(yīng)提交的文件和材料、申請(qǐng)審批流程、重要事項(xiàng)變更和終止事項(xiàng)等有關(guān)內(nèi)容及程序進(jìn)行了規(guī)定。

規(guī)范交易行為禁止自然人入市交易

交易場(chǎng)所是為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明交易機(jī)會(huì)，進(jìn)行有序交易的平臺(tái)，具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開(kāi)性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運(yùn)行。

《辦法》明確，河南省現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的審批主體為省人民政府。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，使商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。同時(shí)，通過(guò)設(shè)定交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入門(mén)檻，加強(qiáng)設(shè)立條件審查、變更事項(xiàng)的核準(zhǔn)備案管理，從源頭上杜絕一些資信不良的企業(yè)、投機(jī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人股東成為現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的主發(fā)起人和經(jīng)營(yíng)者。

《辦法》規(guī)定了現(xiàn)貨交易場(chǎng)所不得從事的經(jīng)營(yíng)范圍及交易事項(xiàng)，明確了交易會(huì)員管理規(guī)定，即商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所股東和其關(guān)聯(lián)方不得參與市場(chǎng)交易活動(dòng);禁止自然人和無(wú)行業(yè)背景的投資機(jī)構(gòu)入市交易，嚴(yán)禁將商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所演變?yōu)樯鐣?huì)公眾參與的投資場(chǎng)所等。同時(shí)規(guī)范了交易場(chǎng)所上線交易品種，明確交易場(chǎng)所上線交易品種以促進(jìn)本省具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)生活資料為主;規(guī)定不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。

落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任多舉措防范風(fēng)險(xiǎn)

《辦法》明確，省級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門(mén)，即省人民政府授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)，負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理等工作。同時(shí)強(qiáng)調(diào)地方人民政府和省屬企事業(yè)單位發(fā)起設(shè)立的交易場(chǎng)所發(fā)起單位承擔(dān)主管部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任。

日常監(jiān)管方面，除了明確市級(jí)地方人民政府及省、市商務(wù)主管部門(mén)監(jiān)管責(zé)任外，對(duì)中國(guó)人民銀行河南省各級(jí)行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厣唐番F(xiàn)貨交易涉及的金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定工作等相關(guān)部門(mén)職責(zé)分工進(jìn)行了明確。

在交易場(chǎng)所資金存管方面，《辦法》要求，商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資金安全，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存管，并與存管銀行簽訂賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議。不得以任何方式挪用、拆借、截留、侵吞交易保證金或交易資金。2017年發(fā)布的《河南省權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)》指出，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)妥善管理客戶(hù)資金，選擇所在地政府或行業(yè)管理部門(mén)認(rèn)可的銀行進(jìn)行第三方存管，與存管銀行簽訂賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議，并報(bào)行業(yè)管理部門(mén)備案。

據(jù)了解，《辦法》自印發(fā)之日起施行，《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)的通知》(豫政辦〔2016〕186號(hào))同時(shí)廢止。(路嬌)

關(guān)鍵詞：河南出臺(tái) 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)管辦法注冊(cè)資本