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【大河財立方消息】9月19日，招商證券公告，收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對招商證券為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，以下簡稱中安科)提供財務(wù)顧問服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)調(diào)查，招商證券存在以下違法事實：

招商證券擔(dān)任中安科重大資產(chǎn)重組項目獨立財務(wù)顧問，項目主辦人為陳軒壁和俞新平。

經(jīng)證監(jiān)會另案查明，中安消技術(shù)有限公司(以下簡稱中安消技術(shù))未及時提供真實、準確的盈利預(yù)測信息和虛增2013年營業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項目計入2014年度《盈利預(yù)測報告》，在該項目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

招商證券制作、出具的《獨立財務(wù)顧問報告》對相關(guān)盈利預(yù)測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對“班班通”項目予以必要的關(guān)注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務(wù)顧問報告》所引用文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。

證監(jiān)會認為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨立財務(wù)顧問報告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告，違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)(以下簡稱《財務(wù)顧問管理辦法》)第三條、第十九條第四項、第二十八條第五項之規(guī)定和2005年《證券法》第二十條第二款和第一百七十三條之規(guī)定，構(gòu)成《財務(wù)顧問管理辦法》第四十二條“財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。

項目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負責(zé)的主管人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及對投資者賠付情況，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。

招商證券表示，目前公司的經(jīng)營情況正常，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進一步強化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，提高規(guī)范運作意識，切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

責(zé)編:劉安琪 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉