針對(duì)翠微股份收購(gòu)海科融通項(xiàng)目中所涉內(nèi)幕交易行為，監(jiān)管一查到底。近日，又有一人因內(nèi)幕交易翠微股份股票，收到北京證監(jiān)局的行政處罰。

1月9日，北京證監(jiān)局公開了一份行政處罰決定書，對(duì)劉佳音內(nèi)幕交易翠微股份的行為進(jìn)行處罰。特別受到市場(chǎng)關(guān)注的在于，劉佳音系中信建投項(xiàng)目負(fù)責(zé)人劉某的前妻。

(資料圖)

監(jiān)管對(duì)二人在收購(gòu)關(guān)鍵時(shí)期的通話記錄、證券賬戶交易情況進(jìn)行深入調(diào)查，最終確認(rèn)違法事實(shí)，沒(méi)收劉佳音全部違法所得11.9萬(wàn)元，并處以35.6萬(wàn)元罰款。雖然處罰金額不大，但該事件作為劉某未來(lái)執(zhí)業(yè)中抹不掉的“污點(diǎn)”，可謂得不償失。

公開資料顯示，翠微股份收購(gòu)海科融通項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人為蒲飛、張鐘偉，協(xié)辦人為孫明軒、楊駿威，而業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為現(xiàn)任中信建投證券執(zhí)委委員、投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)主任劉乃生。

中信建投項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向前妻“泄密”

罰單顯示，當(dāng)事人劉佳音并非翠微股份項(xiàng)目的參與者，其獲知內(nèi)幕的消息源指向中信建投項(xiàng)目負(fù)責(zé)人劉某。

劉某參加了2019年10月10日、11月1日召開的會(huì)議，參與討論翠微股份收購(gòu)海科融通項(xiàng)目方案，為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉本案內(nèi)幕信息。

劉佳音系劉某的前妻，二人雖已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來(lái)頻繁，關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2019年10月8日至21日及10月23日至30日，二人每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)頻繁。

在此期間，劉佳音通過(guò)其姑姑劉某瑤的證券賬戶交易了翠微股份。

2018年10月16日至2019年10月21日, 劉佳音姑姑“劉某瑤”證券賬戶沒(méi)有證券交易記錄。

2019年10月22日，“劉某瑤”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金，并于當(dāng)日開始單一委托買入翠微股份，買入行為與內(nèi)幕信息形成過(guò)程及與劉某通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合，系該證券賬戶首次交易翠微股份，交易行為明顯異常。劉佳音對(duì)此沒(méi)有合理解釋或正當(dāng)信息來(lái)源。

2019年10月22日、23日、29日，劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶委托買入翠微股份，共計(jì)成交5.16萬(wàn)股，成交金額339672元，于2020年3月11日全部賣出，獲利11.9萬(wàn)元。

借用姑姑賬戶

提起上訴被駁回

針對(duì)上述北京證監(jiān)局的行政處罰，當(dāng)事人劉佳音并不認(rèn)可，其列出了三大理由：

一是，認(rèn)定劉佳音決策控制“劉某瑤”證券賬戶證據(jù)不足、事實(shí)不清，“劉某瑤”證券賬戶由劉某瑤本人決策控制，該賬戶內(nèi)資金歸屬于劉某瑤，交易獲利由劉某瑤享有。

二是，本案未做到全面、客觀、公正地調(diào)查并收集有關(guān)證據(jù)，違反了《行政處罰法》第五十四條的規(guī)定。

三是，交易行為并無(wú)明顯異常，與劉某3知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間及與劉某3的通話聯(lián)系并不高度吻合。綜上，當(dāng)事人請(qǐng)求不予處罰。

對(duì)此，北京證監(jiān)局從三個(gè)方面予以駁回：第一，綜合賬戶資金流水、交易記錄、賬戶登錄及詢問(wèn)筆錄等證據(jù)情況，足以認(rèn)定劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶實(shí)施案涉交易行為。

第二，證監(jiān)局在本案中全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，不存在違反《行政處罰法》第五十四條的情形。

第三，“劉某瑤”證券賬戶存在閑置一年后重新起用、突擊轉(zhuǎn)入大額資金、涉案期間單一委托買入翠微股份、首次交易翠微股份等明顯異常特征，相關(guān)交易行為與內(nèi)幕信息形成過(guò)程及與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合。

翠微股份內(nèi)幕交易案被一查到底

上證報(bào)注意到，在翠微股份的內(nèi)幕交易案中，此前也曾查處過(guò)兩起。

2022年12月14日，北京證監(jiān)局發(fā)布1則行政處罰決定書顯示，有2名人員因內(nèi)幕交易被罰。這場(chǎng)內(nèi)幕交易關(guān)聯(lián)第三方支付平臺(tái)——北京海科融通支付服務(wù)股份有限公司（下稱“海科融通”），以及翠微股份、海淀科技和海淀國(guó)投等。

上述2名違法人員，其中1名是時(shí)任海科融通第一大股東——北京海淀科技董事，同時(shí)擔(dān)任海淀科技控股股東——北京市海淀區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人的楊剛。另一名人員是其配偶陳攀攀。

2022年1月7日，北京監(jiān)管局披露了一則針對(duì)李景海的行政處罰決定書，從決定書來(lái)看，李景海由于涉嫌內(nèi)幕交易翠微股份股票，被沒(méi)收違法所得473.94萬(wàn)元，并處罰款1421.81萬(wàn)元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李景海與內(nèi)幕信息知情人林某存在四次通話聯(lián)絡(luò)。林某為海淀國(guó)投時(shí)任董事長(zhǎng)。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉