資本市場從來就是一個不缺少故事的地方,除了財富和夢想以外,高層的人事震蕩也是一道“風景”。近日,弘毅遠方基金管理有限公司(以下簡稱:弘毅遠方基金)就遭遇了總經理突遭“下課”的尷尬。而對于2018年1月份才成立的次新公募基金公司來說,該公司已經更換了兩任總經理。
與此同時,無論從公司旗下基金產品的數量、規模還是業績看,似乎都毫無亮眼之處,成立兩年多來,依然排在公募隊伍的后五分之一位置,也難怪股東方會采用如此強硬的雷霆手段。
股東增資后總經理突遭“下課” 金主不滿?
近日,有媒體報道,弘毅遠方基金總經理李湧,在未依法走高管任免程序的情況下突遭停職,目前已經被公司停止了所有工作。而李湧從上任到罷免,時間不過剛剛過去1個多月。
據悉,李湧是2020年4月13日加入弘毅遠方基金,4月23日起出任弘毅遠方基金董事、總經理、代任督察長,5月23日起出任公司法定代表人。6月5日下午15時,李湧接到了弘毅投資(弘毅遠方基金系弘毅投資全資控股的公募基金公司)代表袁兵(任職弘毅投資董事總經理、首席運營官,任弘毅遠方基金監事)的通知,通知李湧不再擔任總經理職務。
但因無依據、無程序,李湧當即予以拒絕。不過袁兵并未對此做任何解釋,且安排人員強制收走了李湧的辦公電腦;隨后,李湧發現所有系統、賬戶、郵箱權限全部被取消,門禁卡也已失效。
根據中國經濟網記者了解,2018年1月5日,弘毅遠方基金的申請獲得證監會批復,批復文件顯示,弘毅遠方基金注冊地為上海市,注冊資本為1億元人民幣。弘毅投資(北京)有限公司作為弘毅遠方基金大股東也是唯一股東,持股比例為100%。
公示材料同時顯示,郭文任弘毅遠方基金法定代表人兼總經理,孫艷出任督察長。郭文出自大股東弘毅投資,于2003年加入弘毅投資。
然而今年2月份,弘毅遠方基金發布公告,督察長孫艷因個人原因離任,由總經理郭文代任督察長。隨后在2020年4月24日,弘毅遠方基金公告,原總經理郭文因個人原因離任,新任李湧為總經理,同時代任公司督察長職務,任職日期2020年4月23日。
李湧的資料顯示,其歷任廈門信托計劃部經理助理,廈信證券北京營業部副總經理,天同證券上海網上經紀業務部總經理,天同基金研究員,匯添富基金營銷管理部總監、監察稽核部總監,鑫元基金董事、總經理,廈門銀行資管總監兼理財中心總經理,上銀基金副總經理。
可見進入到2020年后,弘毅遠方基金的管理層就出現劇烈震動,且都比較突然。
而就在5月份,弘毅投資剛剛對弘毅遠方基金公司增資了5000萬元。增資完成后,弘毅遠方基金注冊資本由人民幣1.7億元增加至人民幣2.2億元,弘毅投資(北京)有限公司持股比例仍為100%。
通常來說,股東增資是出于以下幾種情況:1、長期“入不敷出”,亟需補充資本金;2、尋求業務發展;3、通過增資擴股改變股東結構。從弘毅遠方基金的情況看,顯然第三種是不可能的,而對于另外兩種似乎兼而有之。
發展落后業績平庸 弘毅遠方要發力?
根據中國經濟網記者了解,弘毅遠方基金是2018年1月31日成立的,當時正值資本市場的大熊市起點,可謂是出師不利。公司旗下的第一只基金則成立于當年10月31日,是弘毅遠方國企轉型升級混合型基金,其實回過頭看,雖然當時并不是A股市場的最低點,但已經在歷史大底區域,加上后續幾個月的建倉期A股都在夯實底部,所以對于該基金的建倉是非常有利的。
結果也確實如此,即便是到2018年12月31日,弘毅遠方國企轉型升級的單位凈值也僅小幅下跌,當時為0.9969元,但2019年強勁反彈后,該基金全年漲幅達24.24%,截至到今年6月8日,其累計收益率為40.81%。然而需要清醒的認識到,盡管在一年多的時間里該基金獲得了不錯的收益率,但這其實很大程度上是得益于大牛市,從2019年全年收益率看,其相比同類產品均值和滬深300指數都要有所遜色。
該基金經理為周鵬,其經歷顯示此前并沒有在二級市場投資的經驗,但卻帶有鮮明的股東特色。周鵬2010年加入弘毅投資,擔任弘毅投資高級投資經理。期間作為主要成員參與多個PE項目投資。2015年起加入弘毅遠方基金管理有限公司籌備組擔任投資副總監,現任弘毅遠方基金管理有限公司投資研究部副總經理。
弘毅遠方國企轉型升級在2018年底成立時的資產規模為4.93億元,但此后卻一路縮水到今年一季度的0.68億元。而持有人結構顯示,2018年底時的機構持有人占51.93%,2019年上半年,機構持有人占比提升到72.91%,但下半年又下降到了36.84%,而今年雖然目前還沒有披露,但顯然也是大概率繼續下降的。
在2019年的牛市里,弘毅遠方基金僅成立了四只基金,其中兩只還是被動指數型基金,另外兩只,弘毅遠方消費升級混合與弘毅遠方經濟新動力混合分別成立于2019年1月30日、2019年12月30日。
但由于弘毅遠方經濟新動力混合的投資風格以成長股為主,在經過了2020年前兩個月中小創板塊瘋狂上漲后就一蹶不振,至6月8日收盤,其累計單位凈值為0.9771元,虧損達2.29%。
如今,2020年已經接近過半,而弘毅遠方基金卻沒有成立任何新基金,這也讓該公司成立至今的規模一直落后。在2018年四季度時,該公司在僅有一只基金的情況下資產規模為4.91億元,到目前公司有五只基金的情況下,資產規模為13.74億元。以全部管理規模計,在141家公司中排名第128位;以非貨規模計,在141家公司中排名第123位,處于行業最后五分之一。
通過其股東的增資可以看出,弘毅投資不會任憑弘毅遠方基金一直“沒落”下去,而基金業績平平與規模增速持續落后又導致股東方對現有高層極度不滿,也由此才出現近期頻繁且粗魯的震蕩局面,然而對于持有人來說,這樣的鐵腕和雷厲風行的作風倒是讓人對該公司的未來發展有所期待。
弘毅遠方旗下基金業績一覽
名稱
復權單位凈值增長率%
成立以來復權單位凈值增長率%
累計單位凈值元
成立日
類型
弘毅遠方國企轉型升級混合
13.69
40.78
1.3975
2018-10-31
偏股混合型基金
弘毅遠方消費升級混合
14.64
54.26
1.5426
2019-01-30
偏股混合型基金
民企100
11.94
26.92
1.2896
2019-07-16
被動指數型股票基金
消費100
10.54
12.00
1.1201
2019-12-19
被動指數型股票基金
弘毅遠方經濟新動力混合
-2.29
-2.29
0.9771
2019-12-30
偏股混合型基金
數據來源:同花順iFinD (凈值截止日為2020年6月8日)
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