太突然!供職24年，廣發證券“元老級”人物辭任!曾被被監管談話，發生了什么?

廣發證券“元老級”人物辭職。4月21日晚間，廣發證券宣布稱，公司收到執行董事、總經理林治海的書面辭呈，因健康原因，林治海辭掉在公司的所有職務。目前，廣發證券總經理一職由廣發證券董事長孫樹明兼任。

因健康原因 廣發證券總經理林治海辭職

4月21日晚間，廣發證券發布公告稱，公司在4月20日收到執行董事、總經理林治海的書面辭呈，因健康原因，林治海申請辭去公司執行董事、董事會戰略委員會委員、董事會提名委員會委員、董事會風險管理委員會委員，以及公司總經理職務，并不繼續在公司擔任其他職務。該書面辭呈自送達公司之日起生效。

與此同時，廣發證券也發布《第九屆董事會第二十七次會議決議公告》，審議《關于聘任公司總經理的議案》，廣發證券董事長孫樹明擔任公司總經理。

林治海可謂是廣發證券“元老級”人物，從1996年加入至今，已經56歲的林治海在廣發證券工作了24年，并一路從營業部總經理上任到公司總經理。廣發證券2019年年報顯示，林治海于1996年9月加入公司，先后歷任、大連營業部總經理，廣發北方證券有限責任公司董事長兼總經理，公司副總經理、常務副總經理，廣發資管董事長等。2008 年 3 月起，林治海獲委任為廣發證券執行董事，2011 年 4 月起被任命為公司的總經理，曾被評為2012年中國區最佳投資銀行家。

曾因“Pandion基金”事件被監管談話

履職考核結果被獨董投棄權票

在林治海任職廣發證券總經理期間，廣發證券獲得了長足的發展，公司牢牢穩在一線券商的地位，不過，從2011 年 7 月至 2019 年 5 月，林治海還有一個重要的頭銜，就是廣發證券旗下全資子公司廣發控股香港的董事長。在任職廣發控股香港董事長期間，該公司發生了一件著名的“Pandion基金事件”，而這件事帶來的余波遠比人們想的要大。受此事影響，香港子公司風控不善被監管點名，甚至林治海也被監管談話，廣發證券評級因此下降等。

事情是這樣的。廣發控股香港的下屬全資子公司廣發投資(香港)有限公司(以下簡稱“廣發投資香港”)在開曼注冊成立了一只以衍生品對沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (簡稱“Pandion基金”)。Pandion基金設立于2016年，在成立之初主要投資場內股票衍生品，逐步擴展到投資利率產品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。從成立至2018年8月前，Pandion基金的業績表現較為平穩。自2018年8月起，受外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等因素影響，基金遭受了重大損失。

Pandion基金成立以來，廣發投資香港對其共有三次自有資金投資行為，從初始的5,000萬美元陸續增資，截至2018年12月31日，廣發投資香港以自有資金累計投入9,006.77萬美元，占該基金權益99.90%。

由于Pandion基金納入廣發證券合并財務報表范圍，該基金于2018年12月31日的凈值-0.44億美元及2018年度虧損1.39億美元在其經審計的合并財務報表中反映，減少廣發證券2018年合并凈利潤為9.19億元，已超過公司2017年度經審計凈利潤的10%。

該事件在業內引起軒然大波，不僅使得廣發證券收到監管責令改正的行政監管措施，林治海也被監管談話。

2019 年 6 月 19日，中國證監會出具了《關于對林治海采取監管談話措施的決定》，證監會指出廣發證券存在四大問題，包括對廣發控股香港風險管控缺陷，對香港子公司新業務風險管控不足，風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋，對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等。

證監會認為，林治海作為廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股香港董事長兼時任總經理，對廣發證券上述違規行為負有主要責任。

耐人尋味的是，在2019年4月16日，廣發證券審議《關于董事2018年度履職考核的議案》時，對于林治海2018年履職考核表現，獨立董事楊雄投了棄權票，理由是鑒于公司《關于對Pandion基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結果的復核，結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求，后續個人責任仍有不確定性。

根據公開資料，在廣發證券2018年股東大會上，林治海表示，針對公司存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，公司已對涉及到的經營管理層個別成員進行了問責，此外，涉及到的經營管理層個別成員退回2018年度部分月度固定薪酬。